对于国泰大批商品成就证券投资基金（LOF）增多 D 类基
金份额并修改基金合同及托管契约的公告
为了更好地骄横投资东谈主的甘愿需求，凭据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、
《公开召募证券投资基金运作责罚方针》等法律法则的章程和《国泰大批商品配
置证券投资基金（LOF）基金合同》
（以下简称“基金合同”）的相关商定，基金
责罚东谈主国泰基金责罚有限公司（以下简称“基金责罚东谈主”）经与基金托管东谈主中国
开荒银行股份有限公司协商一致，决定自 2025 年 8 月 11 日起对国泰大批商品配
（以下简称“本基金”）增多 D 类基金份额，据此相应修
置证券投资基金（LOF）
改基金合同和《国泰大批商品成就证券投资基金（LOF）托管契约》（以下简称
“托管契约”）的部分条件，并更新了必要信息。现将具体事宜公告如下：
一、增多 D 类基金份额
本基金增多 D 类基金份额，D 类基金份额在投资东谈主申购时收取申购用度，
在赎回时凭据捏有期限收取赎回用度，D 类基金份额仅接收场外申购与赎回，不
在证券交游所上市交游，申购、赎回币种为东谈主民币。本基金增多 D 类基金份额
后，本基金现存的基金份额自动退换为 A 类基金份额（基金代码不变），其中场
内份额不竭在深圳证券交游所上市交游，申购赎回业务执法以及费率结构均保捏
不变。本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额分散竖立对应的基金代码，投资东谈主
申购时不错自主取舍 A 类基金份额或 D 类基金份额对应的基金代码进行申购。
本基金 A 类基金份额和 D 类基金份额将分散有计划并公布基金份额净值和基金份
额累计净值。
本基金 A 类和 D 类基金份额的基金代码如下：
A 类份额基 D 类份额基
基金称号
金代码 金代码
国泰大批商品成就证券投资基金（LOF） 160216 025162
（1）申购用度
本基金 D 类基金份额的申购费率如下：
申购金额（M，含申购费） 前端申购费率
M＜50 万元 1.50%
M≥500 万元 按笔收取，1000 元/笔
（2）赎回用度
本基金 D 类基金份额的赎回费率如下：
捏有时辰（Y） 赎回费率
Y＜7 日 1.50%
Y≥30 日 0.00%
对捏续捏有期少于 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费全额计入基金财产；
对捏续捏有期长于或便是 7 日的基金份额捏有东谈主收取的赎回费，将不低于赎回费
总额的 25%计入基金财产，未归入基金财产的部分用于支付登记结算费和其他
必要的手续费。
（3）责罚费和托管费
本基金 D 类基金份额的责罚费率、托管费率与 A 类基金份额疏通。
本基金各种基金份额的钞票合并进行投资责罚。
本基金基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主共同组成。基金份额捏有东谈主捏
有的每一份 A 类和 D 类基金份额领有对等的投票权。
（1）申购金额的落拓
投资东谈主单笔申购的最低金额为 10.00 元（含申购费）。各销售机构对本基金
最低申购金额及交游级差有其他章程的，以各销售机构的业务章程为准。
（2）赎回份额的落拓
基金份额捏有东谈主可将其全部或部分基金份额赎回。单笔赎回肯求最低份额为
则该次赎回时必须一王人赎回。本基金各销售机构对最低赎回名额有其他章程的，
以其业务章程为准。
（3）本基金不合单个投资东谈主累计捏有的基金份额上限进行落拓，法律法则
或中国证监会另有章程的之外。
（4）当接收申购肯求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在紧要不利影响时，
基金责罚东谈主应当选择设定单一投资东谈主申购金额上限或基金单日净申购比例上限、
拒却大额申购、暂停基金申购等步调，切实保护存量基金份额捏有东谈主的正当权益。
具体请参见运筹帷幄公告。
（5）基金责罚东谈主不错凭据市集情况，在法律法则允许的情况下，诊治上述
章程申购金额和赎回份额的数目落拓。基金责罚东谈主必须在诊治实施前依照《公开
召募证券投资基金信息泄露责罚方针》的相关章程在章程媒介上公告。
二、本基金增多 D 类基金份额及修改后基金合同和托管契约收效时辰安排
自 2025 年 8 月 11 日起，本基金增多 D 类基金份额及修改后基金合同和托
管契约收效；
本基金 D 类基金份额的销售机构请见运筹帷幄公告或基金责罚东谈主网站。
三、基金合同和托管契约内容的修改
基金合同和托管契约修改的内容对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响，
不需召开基金份额捏有东谈主大会审议，何况仍是履行了合乎身手。基金合同和托管
契约的具体修改内容详见附件。
攻击辅导：
书及基金家具贵寓摘录进行相应的修改和更新。
解本基金的详备情况，请仔细阅读刊登于基金责罚东谈主网站（www.gtfund.com）的
本基金的基金合同、招募评释书及基金家具贵寓摘录等法律文献过火更新，以及
运筹帷幄业务公告。
费的客户劳动电话（400-888-8688）盘问运筹帷幄情况。
特此公告。
国泰基金责罚有限公司
附件一：《国泰大批商品成就证券投资基金（LOF）基金合同》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
一、序言 （五）本基金合同对于基金家具贵寓摘录的编制、泄露及更新等内容，将
不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺。
二、释义 18.银行业监督责罚机构：指中国东谈主民银行和/或中国银行业监督责罚委 18.银行业监督责罚机构：指中国东谈主民银行和/或国度金融监督责罚总
员会 局
容包括投资东谈主基金账户的建立和责罚、基金份额注册登记、基金销售业 内容包括投资东谈主基金账户和/或深圳证券账户的建立和责罚、基金份额
务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额捏有东谈主名册 注册登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并
等 扶持基金份额捏有东谈主名册等
登记系统，通过场外代销机构认购或申购的基金份额登记在注册登记系 登记系统，通过场外售售机构认购或申购的基金份额登记在注册登记系
统 统
责罚东谈主所责罚的基金份额余额过火变动情况的账户，纪录在该账户下的 金责罚东谈主所责罚的场外基金份额余额过火变动情况的账户，纪录在该账
基金份额登记在登记结算机构的注册登记系统 户下的基金份额登记在登记结算机构的注册登记系统
统和证券登记结算系统间进行转登记的动作 记系统和证券登记结算系统间进行转登记的动作
将基金份额分为不同的类别，各种别基金份额分散竖立代码，分散有计划
并公布基金份额净值和基金份额累计净值
回，在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时凭据捏有期限收取赎回费
用的一类基金份额
资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时凭据捏有期限收取赎回用度的一类
基金份额
效公告章程的条件，肯求将其捏有基金责罚东谈主责罚的、某一基金的基金 效公告章程的条件，肯求将其捏有基金责罚东谈主责罚的、某一基金的基金
份额退换为基金责罚东谈主责罚的、且由吞并登记结算机构办理登记结算的 份额退换为基金责罚东谈主责罚的其他基金份额的动作
其他基金基金份额的动作
净值和基金份额净值的经由 产净值和各种基金份额净值的经由
家具贵寓摘录》过火更新（本基金合同对于基金家具贵寓摘录的编制、披 金家具贵寓摘录》过火更新
露及更新等内容，将不晚于 2020 年 9 月 1 日起践诺）
三、基金 （九）基金份额类别
的基本情 本基金凭据申购赎回花样、赎回用度收取花样等不同，将基金份额分为
况 不同的类别。A 类基金份额是投资东谈主可通过场内或场外两种花样进行申
购与赎回，在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时凭据捏有期限收取
赎回用度的一类基金份额；D 类基金份额是投资东谈主仅可通过场外花样进
行申购与赎回，在投资东谈主申购时收取申购用度，在赎回时凭据捏有期限
收取赎回用度的一类基金份额。
本基金各种别基金份额分散竖立基金代码，分散有计划并公布基金份额净
值和基金份额累计净值。投资东谈主可自行取舍申购的基金份额类别。
本基金不同类别基金份额之间如通达彼此退换业务，运筹帷幄商定见届时公
告，无需召开基金份额捏有东谈主大会。
本基金份额类别的具体竖立、费率水对等由基金责罚东谈主细目。基金责罚
东谈主可凭据基金践诺运作情况，在不违背法律法法则程、基金合同商定以
及对基金份额捏有东谈主利益无内容性不利影响的情况下，在履行合乎身手
后增多、减少或诊治基金份额类别竖立，无意罢手现存基金份额类别的
销售，或对基金份额分类方针及执法进行诊治等，诊治实施前需依照《信
息泄露方针》的相关章程在指定媒介上公告，不需要召开基金份额捏有
东谈主大会。
六、基金 (一)基金上市 本基金 A 类基金份额在深圳证券交游所上市交游。以下如无专指，本章
份额的上 2.上市交游的时辰 节波及的上市份额仅指本基金 A 类基金份额。本基金 A 类基金份额上
市交游 基金合同收效六个月后，在运筹帷幄条件熟练的情况下，基金责罚东谈主将向深 市交游后，登记在证券登记结算系统中的 A 类基金份额可胜利在深圳
圳证券交游所肯求本基金上市交游。基金获准在深圳证券交游所上市交 证券交游所上市交游；登记在注册登记系统中的 A 类基金份额通过办
易的，基金责罚东谈主应在基金上市日前至少 3 个责任日发布基金上市交游 理跨系统转托管业务将 A 类基金份额转至场内后，方可上市交游。本基
公告书。 金 D 类基金份额不上市交游。
基金上市后，登记在证券登记结算系统中的基金份额可胜利在深圳证券 改日，基金责罚东谈主在履行运筹帷幄身手后也可肯求本基金 D 类基金份额等
交游所上市交游；登记在注册登记系统中的基金份额通过办理跨系统转 其他份额类别上市交游，基金责罚东谈主可凭据需要修改基金合协运筹帷幄内
托管业务将基金份额转至场内后，方可上市交游。 容，但应在实施日前依照《信息泄露方针》的相关章程在指定媒介上公
告。
(一)基金上市
本基金 A 类基金份额已于 2015 年 4 月 7 日起在深圳证券交游所上市
交游。
七、基金 本基金为上市契约型绽放式基金，投资东谈主不错通过上市交游、场外申购 本基金基金份额的申购与赎回包括场外和场内两种花样。投资者可通过
份额的申 赎回、场内申购赎回三种花样，完结基金份额的平常交游。 场内或场外两种花样对 A 类基金份额进行申购与赎回，但仅可通过场
购与赎回 外花样对 D 类基金份额进行申购与赎回。
(二)申购和赎回的绽放日实时辰 (二)申购和赎回的绽放日实时辰
基金责罚东谈主不得在基金合同商定之外的日历无意时辰办理基金份额的申 基金责罚东谈主不得在基金合同商定之外的日历无意时辰办理基金份额的
购、赎回无意退换。基金责罚东谈主可与销售机构商定，在绽放日的其他时辰 申购、赎回无意退换。基金责罚东谈主可与销售机构商定，在绽放日的其他
或非绽放日受理无意拒却投资者的申购、赎回肯求，届时以基金责罚东谈主 时辰或非绽放日受理无意拒却投资者的申购、赎回肯求，届时以基金管
无意销售机构的公告为准。若是本基金接收投资东谈主在基金合同商定之外 理东谈主无意销售机构的公告为准。若是本基金接收投资东谈主在基金合同商定
的日历和时辰提倡申购、赎回或退换肯求的，其基金份额申购、赎回价钱 之外的日历和时辰提倡申购、赎回或退换肯求的，其基金份额申购、赎
为下一绽放日基金份额申购、赎回的价钱。 回价钱为下一绽放日该类基金份额申购、赎回的价钱。
(三)申购与赎回的原则 (三)申购与赎回的原则
算的基金份额净值为基准进行有计划； 算的该类基金份额净值为基准进行有计划；
中国证券登记结算有限牵累公司的运筹帷幄业务执法。若运筹帷幄法律法则、中 深圳证券交游所、中国证券登记结算有限牵累公司的运筹帷幄业务执法。若
国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限牵累公司对场内申 运筹帷幄法律法则、中国证监会、深圳证券交游所或中国证券登记结算有限
购、赎回业务执法有新的章程，按新章程践诺； 牵累公司对场内申购、赎回业务执法有新的章程，按新章程践诺；
(六)申购和赎回的价钱、用渡过火用途 (六)申购和赎回的价钱、用渡过火用途
T+2 日内公告。本基金份额净值的有计划保留到一丝点后 3 位，一丝点后 并在 T+2 日内公告。本基金各种基金份额净值的有计划保留到一丝点后
第 4 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。如遇极度情 3 位，一丝点后第 4 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承
况，经中国证监会同意，不错合乎延长有计划或公告。 担。如遇极度情况，经中国证监会同意，不错合乎延长有计划或公告。
评释书。本基金的申购费率由基金责罚东谈主决定，并在招募评释书中列示。募评释书。本基金的申购费率由基金责罚东谈主决定，并在招募评释书中列
申购的灵验份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，灵验份额单元 示。申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验
为份，申购用度以东谈主民币元为单元，有计划效能按照四舍五入方法，保留至 份额单元为份，申购用度以东谈主民币元为单元，有计划效能按照四舍五入方
一丝点后两位。场外申购份额的有计划效能均按四舍五入方法，保留到小 法，保留至一丝点后两位。场外申购份额的有计划效能均按四舍五入方法，
数点后两位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。场内申购份额的 保留到一丝点后两位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。场内申
有计划效能保留到整数位，不及 1 份基金份额所对应的申购资金返还给投 购份额的有计划效能保留到整数位，不及 1 份基金份额所对应的申购资
资东谈主。 金返还给投资东谈主。
(八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形 (八)暂停赎回或降速支付赎回款项的情形
发生上述情形时，基金责罚东谈主应在当日报中国证监会备案，已接收的赎 发生上述情形时，基金责罚东谈主应在当日报中国证监会备案，已接收的赎
回肯求，基金责罚东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部分 回肯求，基金责罚东谈主应足额支付；如暂时弗成足额支付，应将可支付部
按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分可 分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付部分
展期支付，并以后续绽放日的基金份额净值为依据有计划赎回金额。若连 可展期支付，并以后续绽放日的该类基金份额净值为依据有计划赎回金
续两个或两个以上绽放日发生大都赎回，展期支付最长不得逾越 20 个工 额。若相接两个或两个以上绽放日发生大都赎回，展期支付最长不得超
作日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可 过 20 个责任日，并在指定媒介上公告。投资东谈主在肯求赎回时可事前选
能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金责罚东谈主应及 择将当日可能未获受理部分给以取销。在暂停赎回的情况放弃时，基金
时规复赎回业务的办理并给以公告。 责罚东谈主应实时规复赎回业务的办理并给以公告。
(九)大都赎回的情形及处理花样 (九)大都赎回的情形及处理花样
(2)部分展期赎回：当基金责罚东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或 (2)部分展期赎回：当基金责罚东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有穷苦或
合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净值 合计因支付投资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金钞票净
形成较大波动时，基金责罚东谈主在当日接收赎回比例不低于上一绽放日基 值形成较大波动时，基金责罚东谈主在当日接收赎回比例不低于上一绽放日
金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日的赎 基金总份额的 10％的前提下，可对其余赎回肯求展期办理。对于当日
回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目当日 的赎回肯求，应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，细目
受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选 当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时可
择展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个绽放日继 以取舍展期赎回或取消赎回。取舍展期赎回的，将自动转入下一个绽放
续赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回 日不竭赎回，直到全部赎回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部
肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优 分赎回肯求将被取销。展期的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处
先权并以下一绽放日的基金份额净值为基础有计划赎回金额，依此类推， 理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础有计划赎回金
直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主 额，依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明
未能赎回部分作自动展期赎回处理。 确取舍，投资东谈主未能赎回部分作自动展期赎回处理。
(十)暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告 (十)暂停申购或赎回的公告和再行绽放申购或赎回的公告
购或赎回时，基金责罚东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行绽放申 申购或赎回时，基金责罚东谈主应提前 2 日在指定媒介上刊登基金再行开
购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的基金份额净值。 放申购或赎回公告，并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。
登暂停公告 1 次。暂停甩掉，基金再行绽放申购或赎回时，基金责罚东谈主 刊登暂停公告 1 次。暂停甩掉，基金再行绽放申购或赎回时，基金责罚
应提前 2 日在指定媒介上相接刊登基金再行绽放申购或赎回公告，并公 东谈主应提前 2 日在指定媒介上相接刊登基金再行绽放申购或赎回公告，
告最近 1 个绽放日的基金份额净值。 并公告最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。
(十一)基金退换 (十一)基金退换
基金责罚东谈主不错凭据运筹帷幄法律法则以及本基金合同的章程决定开办本基 基金责罚东谈主不错凭据运筹帷幄法律法则以及本基金合同的章程决定开办本
金与基金责罚东谈主责罚的、且由吞并登记结算机构办理登记结算的其他基 基金与基金责罚东谈主责罚的其他基金份额之间的退换业务，基金退换不错
金之间的退换业务，基金退换不错收取一定的退换费，运筹帷幄执法由基金 收取一定的退换费，运筹帷幄执法由基金责罚东谈主届时凭据运筹帷幄法律法则及本
责罚东谈主届时凭据运筹帷幄法律法则及本基金合同的章程制定并公告，并提前 基金合同的章程制定并公告，并提前见告基金托管东谈主与运筹帷幄机构。
见告基金托管东谈主与运筹帷幄机构。
(十三)基金的转托管 (十三)基金的转托管
(1)跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的基金份额在注册登记系 (1)跨系统转托管是指基金份额捏有东谈主将捏有的 A 类基金份额在注册
统和证券登记结算系统之间进行转托管的动作。 登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的动作。除经基金责罚东谈主
另行公告，D 类基金份额弗成进行跨系统转托管。
八、基金 (一)基金责罚东谈主 (一)基金责罚东谈主
合同当事 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
东谈主及职权 法定代表东谈主：陈勇胜 法定代表东谈主：周向勇
义务 (二)基金托管东谈主 (二)基金托管东谈主
法定代表东谈主：田国立 法定代表东谈主：张金良
(七)基金托管东谈主的义务 (七)基金托管东谈主的义务
算； 行有计划；
额申购、赎回价钱； 基金份额申购、赎回价钱；
(八)基金份额捏有东谈主的职权 (八)基金份额捏有东谈主的职权
每份基金份额具有同等的正当权益。 吞并类别每份基金份额具有同等的正当权益。
十二、基 (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体 (一)本基金的登记结算业务指基金登记、存管、算帐和结算业务，具体
金份额的 内容包括投资东谈主基金账户建立和责罚、基金份额注册登记、基金销售业 内容包括投资东谈主基金账户和/或深圳证券账户建立和责罚、基金份额注
登记 务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并扶持基金份额捏有东谈主名册 册登记、基金销售业务的证明、算帐和结算、代理披发红利、建立并保
等。 管基金份额捏有东谈主名册等。
十五、基 （四）基金份额净值无理的处理花样 （四）基金份额净值无理的处理花样
金钞票的 基金责罚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、合乎、合理的步调确保基金钞票 基金责罚东谈主和基金托管东谈主将选择必要、合乎、合理的步调确保基金钞票
估值 估值的准确性、实时性。当基金份额净值一丝点后 3 位以内(含第 3 位) 估值的准确性、实时性。当任一类基金份额净值一丝点后 3 位以内(含
发生间隙时,视为基金份额净值无理。 第 3 位)发生间隙时,视为该类基金份额净值无理。
（4）基金份额净值有计划间隙小于基金份额净值 0.5%时，基金责罚东谈主与 （4）任一类基金份额净值有计划间隙小于该类基金份额净值 0.5%时，
基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处理。 基金责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处
理。
（3）凭据间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由间隙的牵累方进行雠校和 （3）凭据间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由间隙的牵累方进行雠校
抵偿吃亏；其中基金份额净值有计划间隙小于基金份额净值 0.5%时，基金 和抵偿吃亏；其中任一类基金份额净值有计划间隙小于该类基金份额净值
责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处理； 0.5%时，基金责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，
无理偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金责罚东谈主应当通报基金托管 不作念记忆处理；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管
东谈主并报中国证监会备案；基金份额净值有计划间隙达到或逾越基金份额净 理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；任一类基金份额净值计
值 0.5%时，基金责罚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；算间隙达到或逾越该类基金份额净值 0.5%时，基金责罚东谈主应当公告、
通报基金托管东谈主并报中国证监会备案；
用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基金责罚东谈主矜重计 基金钞票净值和各种基金份额净值由基金责罚东谈主矜重有计划，基金托管东谈主
算，基金托管东谈主矜重进行复核。基金责罚东谈主应于每个绽放日估值时辰点 矜重进行复核。基金责罚东谈主应于每个绽放日估值时辰点有计划基金净值并
有计划基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有计划效能复核确 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有计划效能复核证明后发送给基金
认后发送给基金责罚东谈主，由基金责罚东谈主对基金净值给以公布。 责罚东谈主，由基金责罚东谈主对基金净值给以公布。
十八、基 (三)收益分派原则 (三)收益分派原则
金的收益 1.本基金的每份基金份额享有同中分派权； 1.本基金吞并类别的每份基金份额享有同中分派权；
与分派 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。
投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 当投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续费
时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额 用时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的该类基
净值自动转为基金份额； 金份额净值自动转为相应类别的基金份额；
红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利按红利再投日的 红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利按红利再投日的
基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，红利再投资花样免收再投 该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投
资的用度；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派花样是现款分成； 资花样免收再投资的用度；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方
基准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 8. 基金收益分派后各种基金份额净值弗成低于面值，即基金收益分派
值； 基准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后
弗成低于面值；
二十、基 （六）基金净值信息公告 （六）基金净值信息
金的信息 2.在开动办理基金份额申购无意赎回之后，基金责罚东谈主将在不晚于每个 2.在开动办理基金份额申购无意赎回之后，基金责罚东谈主将在不晚于每
泄露 绽放日后的 2 个责任日内，通过指定网站、基金销售机构网站无意买卖 个绽放日后的 2 个责任日内，通过指定网站、基金销售机构网站无意营
网点泄露绽放日的基金份额净值和基金份额累计净值； 业网点泄露绽放日的各种基金份额净值和基金份额累计净值；
指定网站泄露半年度和年度临了一日的基金份额净值和基金份额累计净 在指定网站泄露半年度和年度临了一日的各种基金份额净值和基金份
值。 额累计净值。
（九）临时敷陈与公告 （九）临时敷陈与公告
附件二：《国泰大批商品成就证券投资基金（LOF）托管契约》修改对照表
修改章节 修改前 修改后
一、基金 （一）基金责罚东谈主 （一）基金责罚东谈主
托管契约 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 16 层-19 层 办公地址：上海市虹口区平允路 18 号 8 号楼嘉昱大厦 15-20 层
当事东谈主 法定代表东谈主：陈勇胜 法定代表东谈主：周向勇
（二）基金托管东谈主 （二）基金托管东谈主
法定代表东谈主：田国立 法定代表东谈主：张金良
四、基金 （四）基金托管东谈主凭据相关法律法则的章程及基金合同的商定，对基金 （四）基金托管东谈主凭据相关法律法则的章程及基金合同的商定，对基金
托管东谈主对 钞票净值有计划、基金份额净值有计划、应收资金到账、基金用度开支及收 钞票净值有计划、各种基金份额净值有计划、应收资金到账、基金用度开支
基金责罚 入细目、基金收益分派、运筹帷幄信息泄露、基金宣传推介材料中登载基金 及收入细目、基金收益分派、运筹帷幄信息泄露、基金宣传推介材料中登载
东谈主的业务 事迹弘扬数据等进行监督和核查。 基金事迹弘扬数据等进行监督和核查。
监督和核
查
五、基金 （一）基金责罚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项 （一）基金责罚东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项
责罚东谈主对 包括基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账 包括基金托管东谈主安全扶持基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账
基金托管 户、复核基金责罚东谈主有计划的基金钞票净值和基金份额净值、凭据基金管 户、复核基金责罚东谈主有计划的基金钞票净值和各种基金份额净值、凭据基
东谈主的业务 理东谈主指示办理算帐交收、运筹帷幄信息泄露和监督基金投资运作等动作。 金责罚东谈主指示办理算帐交收、运筹帷幄信息泄露和监督基金投资运作等行
核查 为。
九、基金 （二）申购资金 （二）申购资金
申购、赎 1.T+2 日 16:00 前，登记结算机构凭据 T 日基金份额净值有计划基金投 1.T+2 日 16:00 前，登记结算机构凭据 T 日各种基金份额净值有计划基
回与分成 资者申购基金的份额，并将算帐证明的灵验数据和资金数据汇总传输给 金投资者申购基金的份额，并将算帐证明的灵验数据和资金数据汇总传
安排 基金托管东谈主。基金责罚东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金管帐处理。输给基金托管东谈主。基金责罚东谈主和基金托管东谈主据此进行申购的基金管帐处
理。
十、基金 （一）基金钞票净值的有计划、复核与完成的时辰及身手 （一）基金钞票净值的有计划、复核与完成的时辰及身手
钞票净值 1.基金钞票净值 1.基金钞票净值
有计划会通 基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项相关税收）后的金额。基金钞票净值是指基金钞票总值减去欠债（含各项相关税收）后的金额。
计核算 基金份额净值是指基金钞票净值除以基金份额总额，基金份额净值的计 各种基金份额净值是指各种基金钞票净值除以该类基金份额总额，各种
算精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损 基金份额净值的有计划精准到 0.001 元，一丝点后第四位四舍五入，由
失由基金钞票承担。国度另有章程的，从其章程。 此产生的收益或吃亏由基金钞票承担。国度另有章程的，从其章程。
用于基金信息泄露的基金钞票净值和基金份额净值由基金责罚东谈主矜重 基金钞票净值和各种基金份额净值由基金责罚东谈主矜重有计划，基金托管东谈主
有计划，基金托管东谈主矜重进行复核。基金责罚东谈主应于每个绽放日估值时辰 矜重进行复核。基金责罚东谈主应于每个绽放日估值时辰点有计划基金净值并
点有计划基金净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有计划效能复核 发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值有计划效能复核证明后发送给基金
证明后发送给基金责罚东谈主，由基金责罚东谈主对基金净值给以公布。 责罚东谈主，由基金责罚东谈主对基金净值给以公布。
（三）基金份额净值无理的处理花样 （三）基金份额净值无理的处理花样
（4）基金份额净值有计划间隙小于基金份额净值 0.5%时，基金责罚东谈主与 （4）任一类基金份额净值有计划间隙小于该类基金份额净值 0.5%时，基
基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处理。 金责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处
理。
（3）凭据间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由间隙的牵累方进行雠校 （3）凭据间隙处理原则或当事东谈主协商的方法由间隙的牵累方进行雠校
和抵偿吃亏；其中基金份额净值有计划间隙小于基金份额净值 0.5%时， 和抵偿吃亏；其中任一类基金份额净值有计划间隙小于该类基金份额净值
基金责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不作念记忆处 0.5%时，基金责罚东谈主与基金托管东谈主应在发现日对账务进行雠校诊治，不
理；基金份额净值有计划间隙达到或逾越基金份额净值 0.5%时，基金管 作念记忆处理；任一类基金份额净值有计划间隙达到或逾越该类基金份额净
理东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备案； 值 0.5%时，基金责罚东谈主应当公告、通报基金托管东谈主并报中国证监会备
案；
十一、基 （一）基金收益分派的原则 （一）基金收益分派的原则
金收益分 1.本基金的每份基金份额享有同中分派权； 1.本基金吞并类别的每份基金份额享有同中分派权；
配 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当 2.收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资东谈主自行承担。当
投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度 投资东谈主的现款红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度
时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的基金份额 时，基金注册登记机构可将投资东谈主的现款红利按红利披发日的该类基金
净值自动转为基金份额； 份额净值自动转为相应类别的基金份额；
红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利按红利再投日的 红与红利再投资，投资东谈主可取舍现款红利或将现款红利按红利再投日的
基金份额净值自动转为基金份额进行再投资，红利再投资花样免收再投 该类基金份额净值自动转为相应类别的基金份额进行再投资，红利再投
资的用度；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派花样是现款分成；资花样免收再投资的用度；若投资东谈主不取舍，本基金默许的收益分派方
式是现款分成；
准日的基金份额净值减去每单元基金份额收益分派金额后弗成低于面 准日的各种基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分派金额后不
值； 能低于面值；
十二、基 （二）信息泄露的内容 （二）信息泄露的内容
金信息披 基金的信息泄露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管契约、基金的信息泄露内容主要包括基金招募评释书、基金合同、托管契约、
露 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金份额上市 基金份额发售公告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金份额上市
交游公告书、基金钞票净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价钱、交游公告书、基金净值信息、基金份额申购、赎回价钱、基金依期敷陈、
基金依期敷陈、包括基金年度敷陈、基金半年度敷陈和基金季度敷陈、包括基金年度敷陈、基金半年度敷陈和基金季度敷陈、临时敷陈、澄澈
临时敷陈、澄澈公告、基金份额捏有东谈主大会有设想、中国证监会章程的其 公告、基金份额捏有东谈主大会有设想、中国证监会章程的其他信息。基金年
他信息。基金年度敷陈需经具有从事证券运筹帷幄业务经验的管帐师事务所 度敷陈需经具有从事证券运筹帷幄业务经验的管帐师事务所审计后，方可披
审计后，方可泄露。基金责罚东谈主应向投资者充分揭示境外期货投资的具 露。基金责罚东谈主应向投资者充分揭示境外期货投资的具体家具及运筹帷幄风
体家具及运筹帷幄风险。 险。
